锯床厂家
免费服务热线

Free service

hotline

010-00000000
锯床厂家
热门搜索:
技术资讯
当前位置:首页 > 技术资讯

SEC滥用ADR这家银行业巨头被我罚款80万美元-【新闻】

发布时间:2021-04-05 20:00:15 阅读: 来源:锯床厂家

近日,法国银行业巨头—法国兴业银行(SociétéGénérale,简称SG)美国分部同意支付80万美元,以了结在没有外国股票情况下发行美国存托凭证(ADR)的指控。美国证券交易委员会(SEC)指控兴业银行美国分部SG Americas Securities未能监督其证券借贷服务柜台,导致这些服务柜台在没有实际股票支持的情况下发行ADR,从而可能造成市场滥用。SEC已对包括纽约梅隆银行、花旗集团、德意志银行和J.P.摩根在内的几家华尔街银行进行了调查,并检查了它们是否违反了防止市场滥用和税务欺诈的管理规定。SEC表示,SG Americas在未确保是否拥有实际股票支持的情况下,向客户提供ADR(一种外国股票所有权的凭证)。预先发行ADR可视为滥用行为,包括不恰当的卖空以及不恰当的派息利润。年初,SEC纽约地区办事处对德意志银行处以7500万美元罚款,以处罚该银行发行ADR而没有相关外国股票的行为。SEC表示,兴业银行并未承认或否认其调查结果,但同意返还“不义之财”,并接受上述处罚决定。该监管机构在一份补充声明中表示,其将“继续追究那些滥用ADR市场的实体责任。那些通过ADR投资外国公司的美国投资者,有权要求这些ADR的发行具备外国股票的适当支持”。

七国手游

萌将风云安卓版

248彩票app最新版

神域召唤qq版